一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立符合ISO37301要求的管理體系；

二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實(shí)施、報(bào)告和改進(jìn)的方法；

三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項(xiàng)；

四、幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。

第一部分：ISO37301標(biāo)準(zhǔn)

案例分析和討論（I）：無(wú)合規(guī)管理導(dǎo)致企業(yè)消失

一、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的背景和意義

二、ISO37301屬性、目的、內(nèi)容和用途

三、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)和其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）

四、ISO37301適用范圍

五、術(shù)語(yǔ)和定義

1、組織有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)團(tuán)隊(duì)

2、績(jī)效有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義：風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、方針、績(jī)效和測(cè)量

3、合規(guī)有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義：合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化

4、審核有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義：審核類型、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計(jì)劃

六、合規(guī)管理過(guò)程方法和原則

七、ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)

1.范圍

2.規(guī)范性引用文件

3.術(shù)語(yǔ)和定義

4.組織環(huán)境

5.領(lǐng)導(dǎo)作用

6.策劃

7.支持

8.運(yùn)行

9.績(jī)效評(píng)價(jià)

10.改進(jìn)

‐   附錄A 使用指南

‐   附錄NA 補(bǔ)充使用指南

八、ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

4.組織環(huán)境

‐   理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定合規(guī)管理體系的范圍；合規(guī)管理體系；合規(guī)義務(wù)；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

‐   案例分析和討論（II）：合規(guī)管理適應(yīng)組織環(huán)境

5.領(lǐng)導(dǎo)作用

‐   領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；合規(guī)方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。

6.策劃

‐   應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施；合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃；針對(duì)變更的策劃。

7.支持

‐   資源；能力；意識(shí)；溝通；文件化信息。

8.運(yùn)行

‐   運(yùn)行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調(diào)查過(guò)程。

‐   案例分析和討論（III）：建立合規(guī)管理過(guò)程

9.績(jī)效評(píng)價(jià)

‐   監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核；管理評(píng)審。

10.改進(jìn)

‐   持續(xù)改進(jìn)；不符合與糾正

第二部分：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估及救濟(jì)

1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估方法

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定和實(shí)施

3.重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估

1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密

2)財(cái)務(wù)稅收

3)員工和管理者行為（商業(yè)賄賂、道德風(fēng)險(xiǎn)等）

4)質(zhì)量、職業(yè)健康安全

5)企業(yè)用工

6)市場(chǎng)交易,如信息傳播、進(jìn)出口管制、數(shù)據(jù)和個(gè)人信息保護(hù)、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4.違規(guī)處罰或救濟(jì)

1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）

2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）

3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）

4)刑事合規(guī)不起訴（員工和管理者違規(guī)）

第三部分：內(nèi)部審核程序和實(shí)施

1.審核原則和程序

2.審核要點(diǎn)及注意事項(xiàng)

3.內(nèi)審方案、內(nèi)審計(jì)劃和檢查表的編寫

‐   案例分析和討論（IV）：編寫檢查表

4.首次會(huì)議與注意事項(xiàng)

5.現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧不符合事項(xiàng)報(bào)告與末次會(huì)議

‐   案例分析和討論（V）：編寫不符合報(bào)告

6.審核報(bào)告編寫與驗(yàn)證

第四部分：合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施

1.合規(guī)管理體系建立策略和步驟

2.合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實(shí)施

3.合規(guī)管理體系內(nèi)審和認(rèn)證審核

‐   案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

第五部分：分組練習(xí)

李老師 上海威才咨詢 | 高級(jí)講師

綜合資質(zhì)：

中級(jí)注冊(cè)安全工程師（化工安全）

國(guó)家專職執(zhí)業(yè)律師

精通英語(yǔ)和德語(yǔ)

工作經(jīng)驗(yàn)綜述：

自1993年起，在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項(xiàng)目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作；

曾就職于中石化寧波工程公司【國(guó)企】、瓦克化學(xué)（中國(guó)）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國(guó)）有限公司【美企】。

EHS優(yōu)勢(shì)：

15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)；

在多家外資企業(yè)，作為中國(guó)區(qū)EHS經(jīng)理，管理全國(guó)和亞太EHS工作，并獲得40多個(gè)投資項(xiàng)目的有關(guān)EHS許可；

代表第三方公司和客戶對(duì)80+家國(guó)際知名公司及其各地子公司進(jìn)行EHS咨詢、培訓(xùn)和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè)；

精通EHS（含消防和保衛(wèi)）方面的法律法規(guī)，有利于EHS的執(zhí)行。

典型客戶：

‐   上汽通用汽車有限公司

‐   上汽大眾汽車有限公司

‐   上海汽車集團(tuán)股份有限公司

‐   上海杉杉科技有限公司

‐   中國(guó)石化上海石油化工股份有限公司

‐   亨斯邁聚氨酯（中國(guó)）有限公司

‐   歐萊雅（中國(guó)）有限公司

‐   上海交大昂立股份有限公司

‐   上海核工業(yè)工程研究設(shè)計(jì)有限公司/國(guó)家核電技術(shù)有限公司

‐   福陸（中國(guó)）工程建設(shè)有限公司

‐   東洋工程（上海）有限公司

‐   上海北芳儲(chǔ)運(yùn)集團(tuán)有限公司

‐   能率（中國(guó)）投資有限公司

‐   斯普瑞噴霧系統(tǒng)(上海)有限公司

‐   上海百洛達(dá)金屬有限公司