通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)
內(nèi)控能帶來的管理收益
內(nèi)控建設(shè)工作思路
內(nèi)控考核方案
先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等

一、內(nèi)控基本概念
內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營管理的目標(biāo)，而在過程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
C法律法規(guī)遵從
A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
E運(yùn)營效果和效率
S資金資產(chǎn)安全
內(nèi)控理論
COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
華為內(nèi)控目標(biāo)
內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
流程內(nèi)控執(zhí)行
流程內(nèi)控評(píng)估
華為內(nèi)控框架
控制環(huán)境
控制指標(biāo)
測(cè)評(píng)和工具
評(píng)估
高級(jí)管理層問責(zé)，績(jī)效考評(píng)
華為內(nèi)控管理體系
政策與制度
評(píng)估與報(bào)告
基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
基于流程的控制方法
監(jiān)管組織
華為內(nèi)控組織角色
GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責(zé)任人
BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型
Process Builder 流程建設(shè)者
Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
Supervisor 內(nèi)控問題檢測(cè)者
Top Issues Resolver TOP問題改進(jìn)執(zhí)行者
華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
一點(diǎn)兩面三三制
一點(diǎn)：促經(jīng)營、防腐敗
兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具
SACA（半年度控制評(píng)估）
SACA定義
SACA歷史
SACA報(bào)告對(duì)象
SACA基本步驟
SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
SACA問卷
SACA評(píng)級(jí)方法
SACA評(píng)估要求
SACA案例
KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測(cè)試）
KCP定義
KCP控制要素
KCP的特點(diǎn)和作用
KCP的識(shí)別
KCP案例分析
KCP識(shí)別示例
CT控制目標(biāo)
CT控制要素
CT測(cè)試程序
CT測(cè)試頻率
PR（主動(dòng)性審視）
流程設(shè)計(jì)狀況審視
流程執(zhí)行情況審視
內(nèi)控工具質(zhì)量審視
RT（內(nèi)控問題評(píng)估與改進(jìn)）
SOD（職責(zé)分離）

四、華為采購內(nèi)控實(shí)踐
華為采購內(nèi)控基本原則
陽光采購
構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
采購紅線
禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
禁止采購繞過
禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商
NO PO，NO WORK
禁止轉(zhuǎn)包
海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
禁止違規(guī)引入代理商
禁止使用黑名單供應(yīng)商
BCG反腐敗要求
BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問責(zé)

汪老師 | 上海威才咨詢 IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家

二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔(dān)任研發(fā)部質(zhì)量與運(yùn)營部部長(zhǎng)，華為19級(jí)專家；
華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗(yàn)，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評(píng)估和改進(jìn)。

專業(yè)能力：
20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進(jìn)，精通IPD，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富；
管理經(jīng)驗(yàn)豐富，長(zhǎng)期擔(dān)任流程變革項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，擁有跨部門合作和項(xiàng)目型組織成功運(yùn)作管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；
培訓(xùn)能力強(qiáng)，長(zhǎng)期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
理解能力、溝通能力、推動(dòng)能力、協(xié)同能力強(qiáng)。

擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運(yùn)營、采購及供應(yīng)商管理等工作。
研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
研發(fā)組織變革管理
流程IT項(xiàng)目規(guī)劃
研發(fā)質(zhì)量管理
信息安全和隱私保護(hù)、內(nèi)控
采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革

關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（內(nèi)部）：

流程變革項(xiàng)目：
中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計(jì)、推行和流程成熟度評(píng)估（TPM）；
2012實(shí)驗(yàn)室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評(píng)估；
從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個(gè)維度，9個(gè)領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團(tuán)隊(duì)的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計(jì)）設(shè)計(jì)變革進(jìn)展指標(biāo)，階段性開展回顧和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對(duì)策，確保項(xiàng)目最終結(jié)項(xiàng)時(shí)TPM評(píng)估分?jǐn)?shù)達(dá)到3.5分，達(dá)成公司要求
關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（外部）：
華為政企業(yè)務(wù)對(duì)外流程變革咨詢項(xiàng)目：
1、南京鋼鐵集團(tuán)IPD導(dǎo)入咨詢項(xiàng)目
負(fù)責(zé)質(zhì)量和研發(fā)流程兩個(gè)模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，結(jié)合華為實(shí)踐，對(duì)金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進(jìn)行全面診斷和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點(diǎn)，提出了解決建議、改進(jìn)方向。
對(duì)客戶進(jìn)行華為研發(fā)度量實(shí)踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實(shí)踐的培訓(xùn)。
2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項(xiàng)目：
負(fù)責(zé)IPD采購領(lǐng)域的流程變革工作。指導(dǎo)客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購性設(shè)計(jì)、采購策略和L5文件的開發(fā)。
負(fù)責(zé)可制造性設(shè)計(jì)（DFM）賦能專項(xiàng)。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。
IPD  Dry Run方案（采購領(lǐng)域和DFM）。
對(duì)客戶進(jìn)行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計(jì)的華為實(shí)踐培訓(xùn)。